各鄉鎮人民政府，各街道辦事處，縣園區（場）管委會，縣各委辦局，縣各直屬單位：
現將《全面推行柔性執法工作實施意見》印發給你們，請結合行政執法工作實際認真貫徹落實。
泗陽縣人民政府辦公室
2022年4月18日
（此文件公開發布）
全面推行柔性執法工作實施意見
為深入推進“放管服”改革，探索包容審慎的監督方式，切實打造公平、透明、可預期的法治化營商環境，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政強制法》、國務院《優化營商環境條例》等法律法規，按照省政府《江蘇省行政執法監督辦法》、省司法廳《關于創新行政執法監督方式助推企業發展的意見》、市政府辦《關于印發宿遷市全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度實施方案的通知》、市依法行政工作領導小組辦公室《關于印發全面推行柔性執法工作實施意見的通知》要求，總結推廣縣城市管理局等執法單位柔性執法工作經驗，結合我縣工作實際，現就全面推行柔性執法工作制定實施意見如下。
一、總體要求
（一）指導思想
以習近平法治思想為指導，認真落實中共中央、國務院印發的《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》，推進實施《江蘇省全面推進依法行政工作領導小組關于印發<關于進一步落實行政執法責任制加快推進法治政府建設的意見>的通知》《宿遷市法治政府建設實施意見》，堅持以人為本、文明執法，堅持處罰與教育相結合，積極推行柔性執法，進一步增強行政執法部門依法行政、執法為民的責任感、使命感和緊迫感，打造一流營商環境、推動高質量發展，為建設“強富美高”新泗陽提供良好的法治環境。
（二）工作目標
通過開展柔性執法，樹立“執法就是服務”的理念，將以人為本、文明執法貫穿于執法全過程。進一步推進執法行為規范化、端正執法理念、改進執法方式，實現嚴格執法、規范執法、公正執法、文明執法。對違法行為查處，積極采取指導、建議、提醒、勸告等非強制性方法，努力通過教育引導等方式，樹立良好執法形象。將柔性執法理念和執法手段予以法治化、制度化、固定化，形成行之有效的行政執法體系。
（三）基本原則
1.合法合理原則。依法實施柔性執法工作，嚴格以法律、法規和規章的規定為依據，堅持“法無授權不可為”。在法律、法規和規章對行政執法行為的程序具體規定的基礎上，從我縣實際出發，尊重經濟社會發展規律，充分考慮行政相對人的主客觀條件，綜合權衡經濟與社會效益，避免給行政相對人增加不必要的負擔。
2.主動服務原則。變“被動監管”為“主動服務”，積極主動開展柔性執法。認真研究行政執法中的重點、難點和熱點問題，有針對性地提出柔性執法方式方法和措施，力爭達到最佳執法效果。
3.教育先行原則。積極采取指導、建議、提醒、勸告等非強制性方法，防止“重事后查處、輕事前預防”。對違法行為的查處，應當堅持處罰與教育相結合，防止“以罰代教、以罰代管”。
4.適當原則。統籌處理好管理與服務的關系，不得以強調嚴格管理為由而忽視柔性執法作用的發揮，也不得以推行柔性執法為由而疏于或放棄自身的監管職責。對利用自然災害、事故災難、公共衛生、公共安全等突發事件實施違法行為的，不適用柔性執法。
5.便民原則。柔性執法程序應當簡明高效，針對不同事項，采取靈活多樣的方式方法。除涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私外，實施柔性執法都應當依法公開，并做好柔性執法宣傳、溝通、說理等工作，形成政府與社會、民眾良性互動的局面。
二、主要任務
（一）實施范圍
除涉及國家安全、公共安全、食品藥品安全、安全生產、生態環境、污染防治以及關系人身健康和生命財產安全等領域外，都應推進柔性執法。柔性執法貫穿于行業主管部門監管活動中，對發現不需要立案查處的輕微違法行為普遍適用。各行業主管部門要建立行政處罰“三張清單”制度，完善不予處罰事項清單、從輕處罰事項清單和減輕處罰事項清單，大力推行包容審慎柔性執法工作。
（二）實施方式
柔性執法在實施方式上具有多樣性，行政執法部門應當根據實際情況重點采取輔導、建議、提示、告誡、約談、公示、回訪等多種方式單獨或者綜合運用，加強柔性執法的針對性和有效性。具體如下：
1.行政輔導。在行政執法部門職能、職責范圍內，對轄區內市場主體提高管理水平、提升產品質量提供幫助和支持。
2.行政建議。行政執法部門根據自身職能，在監管、執法中為市場主體提建議、指方向，引導市場主體樹立責任意識、質量安全意識、品牌維權意識、誠信守法意識，促進市場主體健康發展。
3.行政提示。行政執法部門根據自身職能，對群眾舉報投訴情況和對日常監管、執法數據進行分析，對某一類型易發違法違規行為，以口頭或書面形式向市場主體宣傳、解釋法律法規規章，引導、督促其按照法律法規及政策要求履行義務，避免違法違規行為的發生。
4.行政告誡。市場主體行為違反法律法規和規章的有關規定，但違法情節輕微、無危害后果、無主觀故意并能及時糾正的違法違規行為，由行政執法部門依職權予以警示，督促其改正。
5.行政約談。對可能存在安全隱患、質量缺陷的，被投訴舉報較多造成不良影響的市場主體（負責人），由行政執法部門進行約見談話，督促其履行質量安全主體責任和法定義務。行政約談應采取個別約談或集中約談的方式進行。涉及多個部門職責的區域性、行業性突出問題，應由相關部門聯合開展約談。
6.行政公示。行政執法部門對在監管、執法中形成的相關信息進行收集、整理、分析，并依法向社會公眾公開，為市場主體提供有引導性的參考。
7.行政回訪。行政執法部門在做出行政決定后，按照行政執法監督的要求，對行政相對人進行跟蹤回訪，了解行政相對人的違法行為是否得到糾正，并征求行政相對人的意見及建議。行政回訪主要適用于下列情形：
（1）行政執法部門在做出行政處罰決定、行政強制決定后，對行政相對人進行跟蹤回訪，了解行政執法人員的廉潔自律情況和涉案違法行為是否得到切實糾正；
（2）行業主管部門在監督檢查活動中，對發現行政相對人不合格監管事項，需要行政相對人查找不合格原因，按限定的整改期限進行跟蹤回訪，了解整改落實情況和監管行為的合法性、規范性等情況。
（三）實施程序
1.柔性執法的申請。可以依職權主動實施，也可以依行政相對人的申請實施。對依申請實施的涉企柔性執法，行政相對人要求撤回或者變更申請的，應當準許。實施涉企柔性執法應當告知行政相對人有自主選擇的權利，行政相對人可以自主決定是否需要接受柔性執法。
2.柔性執法的裁決。實施柔性執法可以采取書面形式，制作柔性執法意見書等相關文書。柔性執法文書應當載明柔性執法的目的、內容、時間、柔性執法對象和實施人員等基本事項，并及時送達行政相對人。有下列情形之一的，可以直接采取口頭形式或者電話、短信、電子郵件、發放材料等簡易形式實施柔性執法：
（1）在辦理行政許可、審批、咨詢等日常業務過程中，當場解答行政相對人對有關事項的疑問，引導行政相對人正確辦理行政有關事務。
（2）在現場檢查中，當場發放行政宣傳資料，推薦示范文本，引導行政相對人自覺守法。
（3）其他事項簡單、影響較小、時效性要求較強的情形。
3.柔性執法的終止。
（1）行政相對人明確表示拒絕柔性執法、撤回申請或者要求停止柔性執法的，應當終止柔性執法。
（2）實施柔性執法時的法律依據或者政策依據已經發生變化，繼續實施柔性執法將違反現行法律、法規、規章的規定，或者與國家政策相抵觸，或者將損害他人合法權益、社會公共利益的，應當終止柔性執法。
（3）其他需要終止柔性執法的情形。
4.柔性執法的監督。
（1） 實施重大柔性執法，應當采取公布草案、聽證會、座談會等方式，廣泛征求公民、法人或者其他組織的意見。
（2）實施柔性執法涉及專業性、技術性問題的，應當經過專家論證，專家論證意見應當記錄在案。
5.柔性執法的記錄。在開展柔性執法過程中，認真做好執法全過程記錄工作。柔性執法實施完成或者終止后，應當及時做好收集整理、立案歸檔工作，柔性執法立案歸檔材料主要包括目錄、相關文書、音視頻（含照片、視聽資料、電子數據）記錄、有關證據等材料。
（四）實施要求
1.貫徹落實“三張清單”。各行政執法部門應加強與本領域市級部門溝通，嚴格貫徹執行市級“三張清單”。對首次輕微違法行為，要積極適用“三張清單”，推進嚴格規范公正文明執法。
2.建立健全工作機制。縣各行政執法部門要建立健全與柔性執法相適應的程序規范、工作制度和內部監督機制，并通過業務培訓或發布指導性案例等方式，提高執法人員柔性執法工作能力和水平，確保柔性執法工作不走樣、不變形、有實效。
3.加強數據統計分析。縣各行政執法部門要加強對柔性執法數據的統計分析，建立月報、年報制度，及時收集匯總柔性執法數據。柔性執法數據列入年度行政執法統計報表。要認真研究分析工作中的重點、難點、弱點，選準突破口和著力點，扎實開展柔性執法工作，并積極總結提煉經驗。縣各行政執法部門關于柔性執法相關制度文件和統計數據及時報縣司法行政部門備案。
三、保障措施
（一）加強組織領導。將行政部門柔性執法工作納入創建法治政府考核的重要內容，作為打造一流營商環境的主要措施。縣各行政部門要成立柔性執法工作領導小組，形成主要領導親自抓、分管領導具體抓、業務科室專門抓的工作格局。
（二）加強工作督導。行政部門要把開展柔性執法與機關作風建設、日常監管、落實黨風廉政建設責任制、建立健全懲防體系等方面結合起來，務求開展柔性執法工作與其他工作的有機融合和相互促進，推動整體工作再上新臺階。加強對柔性執法工作的指導和監督，定期通報工作進展情況，對柔性執法落實不力的，要查清問題和原因，及時幫助協調、解決。
（三）加強氛圍營造。要堅持典型引路、示范帶動，通過召開座談會、開展問卷調查等方式，廣泛征求社會各界對實施行政柔性執法的意見建議，認真篩選柔性執法典型項目，及時總結推廣柔性執法工作好的經驗和做法。新聞媒體要加大對柔性執法工作的宣傳力度，形成正確的輿論導向。